（一）科研儀器共享平臺的兩大分類及其法律依據(jù)

在美國，被要求共享的大型科研儀器平臺一般都是由聯(lián)邦政府全額或部分出資購置，而且是由政府科研機(jī)構(gòu)、高?；蚱渌菭I利機(jī)構(gòu)運(yùn)營。主要可以分為兩類。

第一類是政府通過 “研發(fā)合同”（ResearchandDevelopmentContracting）方式在相應(yīng)研發(fā)項(xiàng)目中采購的儀器設(shè)備或科學(xué)設(shè)施（以下簡稱為“合同采購類平臺”）。這種情況一般是由聯(lián)邦政府與平臺依托單位簽訂研發(fā)合同，研發(fā)活動(dòng)主要服務(wù)于聯(lián)邦政府及其相關(guān)部門。這類研發(fā)項(xiàng)目中所購置的儀器設(shè)備要依據(jù)《聯(lián)邦政府采購法》中有關(guān)政府資產(chǎn)的管理規(guī)定進(jìn)行管理。除了這一基本法律依據(jù)外，代表聯(lián)邦政府出資的各科研管理部門也會制定一些與本領(lǐng)域相關(guān)的資產(chǎn)管理規(guī)定和實(shí)施細(xì)則，例如《能源部資產(chǎn)管理規(guī)定》等。

第二類是聯(lián)邦政府以撥款和合作協(xié)議（GrantsandCooperativeAgreements）的方式，在被資助的符合公共利益的研發(fā)項(xiàng)目中購置的儀器設(shè)備或科學(xué)設(shè)施（下文中簡稱為“撥款合作類平臺”）。與第一類不同，這類研發(fā)項(xiàng)目不是直接為聯(lián)邦政府的利益服務(wù)，但是其研發(fā)活動(dòng)也具有一定的公益性質(zhì)。在這種情況下，儀器設(shè)備共享的主要法律依據(jù)則是美國聯(lián)邦預(yù)算管理辦公室發(fā)布的 《關(guān)于對高等教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)院及其他非營利機(jī)構(gòu)給予撥款資助的統(tǒng)一管理要求》。這一法規(guī)中有關(guān)資產(chǎn)的管理規(guī)定對儀器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)、共享、收費(fèi)等問題作出了解釋和規(guī)范。當(dāng)然，資助部門也會制定一些具體的規(guī)章進(jìn)行管理，例如美國能源部的《能源部財(cái)務(wù)資助管理?xiàng)l例》，國家科學(xué)基金會的《國家科學(xué)基金資助條件》等。

顯然，這兩類儀器平臺的政府出資方式、資助目的都不相同，政府出資的額度、平臺的所有權(quán)也不盡相同。因此，必須對這兩類平臺進(jìn)行分別分析，以窺見美國科研儀器平臺共享機(jī)制的全貌。

（二）合同采購類平臺的共享機(jī)制

美國非常重視在合同采購類科研儀器平臺上的投入，并以法律法規(guī)的形式保障政府對這些平臺的投入，如《1988年高等教育機(jī)構(gòu)研究設(shè)施現(xiàn)代化法》《2001年美國國家科學(xué)基金會授權(quán)法》、農(nóng)業(yè)部《競爭性、特殊和設(shè)施研究撥款法》《研究設(shè)施法》等，都明確規(guī)定要加大對科研儀器設(shè)施的投資。

1．平臺的購置及運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用來源。

美國聯(lián)邦政府的各大科研管理部門，包括能源部、航空航天局、農(nóng)業(yè)部、自然科學(xué)基金等，分別按照各自的職能范疇負(fù)責(zé)對研發(fā)合同的立項(xiàng)進(jìn)行管理。科研儀器平臺的經(jīng)費(fèi)預(yù)算也來自于這些聯(lián)邦政府部門，但是要通過國會的批準(zhǔn)才能執(zhí)行。

由于合同采購類平臺所依托的研發(fā)項(xiàng)目是直接為聯(lián)邦政府的利益服務(wù)，因此平臺所需的儀器設(shè)備的購置計(jì)劃一般都由相應(yīng)的政府管理部門制定，其購置費(fèi)和運(yùn)行費(fèi)通常都由聯(lián)邦政府部門全額支持。

2．平臺的產(chǎn)權(quán)界定。

根據(jù)合同簽署對象，即平臺依托單位的不同，產(chǎn)權(quán)歸屬可以分為兩種情況。一是平臺依托單位為政府資助的研發(fā)中 心 （FederallyFundedResearchandDevelopmentCenters,FFRDC）和國家實(shí)驗(yàn)室。在這種情況下，根據(jù)研發(fā)合同所購置的儀器設(shè)備平臺，其所有權(quán)歸聯(lián)邦政府，政府資助的研發(fā)中心、國家實(shí)驗(yàn)室只有使用權(quán)，并依據(jù)有關(guān)國家資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和使用要求進(jìn)行管理和使用。二是平臺依托單位為高等教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)院及非營利機(jī)構(gòu)。在這種情形下，產(chǎn)權(quán)歸屬又可以分為兩類。

第一，對于價(jià)格在5000美元以下的儀器設(shè)備，在征得聯(lián)邦政府管理部門同意后，其所有權(quán)可歸平臺依托單位所有。

第二，對于價(jià)格為5000美元及以上的儀器設(shè)備，其產(chǎn)權(quán)要看政府部門和平臺依托單位所簽合同的具體約定。根據(jù)承擔(dān)單位性質(zhì)和研究任務(wù)特點(diǎn)不同，可以存在多種約定情況：一是儀器設(shè)備歸平臺依托單位所有；二是儀器設(shè)備歸平臺依托單位所有，但政府有權(quán)在項(xiàng)目結(jié)束后的12個(gè)月內(nèi)將儀器設(shè)備轉(zhuǎn)給第三方；三是儀器設(shè)備所有權(quán)歸政府所有。

3．平臺依托單位的責(zé)任和義務(wù)。

根據(jù)《聯(lián)邦政府采購法》中對平臺依托單位所占有政府資產(chǎn)（包括科研儀器設(shè)備）的管理規(guī)定，首先要堅(jiān)持幾條基本原則：一是最大程度地消除平臺依托單位因占用政府資產(chǎn)帶來的競爭優(yōu)勢，避免不公平競爭。二是要求平臺依托單位最大程度地利用政府資產(chǎn)來履行合同內(nèi)容，并應(yīng)依據(jù)政府資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)對政府資產(chǎn)進(jìn)行管理。三是保證平臺依托單位所占有的政府資產(chǎn)可以最大程度地在聯(lián)邦政府部門中再利用。

從平臺依托單位的主要責(zé)任和義務(wù)來看，主要是4條規(guī)定：一是要將政府資產(chǎn)最大程度地用來履行與聯(lián)邦政府簽訂的合同。二是依據(jù)合同條款直接對政府資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)，并依據(jù)政府資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)建立政府資產(chǎn)管理系統(tǒng)，該管理系統(tǒng)需經(jīng)相關(guān)聯(lián)邦政府部門的批準(zhǔn)。三是應(yīng)依據(jù)相關(guān)要求對政府資產(chǎn)進(jìn)行登記，并定期向相關(guān)聯(lián)邦政府部門報(bào)告。四是應(yīng)對政府資產(chǎn)的丟失、損壞和不正當(dāng)使用負(fù)有責(zé)任。

4．平臺的共享及收費(fèi)機(jī)制。

合同采購類平臺的依托單位有責(zé)任最大化提高平臺的使用效率，因此有義務(wù)促進(jìn)平臺的開放共享。對共享的激勵(lì)和約束機(jī)制只要來自于對平臺依托單位的績效考核機(jī)制。政府職能部門根據(jù)合同約定的內(nèi)容對國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行考核，并以考核為依據(jù)撥付運(yùn)行維護(hù)經(jīng)費(fèi)。

共享的收費(fèi)機(jī)制根據(jù)用戶性質(zhì)和使用目的不同分為兩種：對于非營利目的的使用，原則上不向用戶收取費(fèi)用；對于營利性部門為獲得專利或其它收益而進(jìn)行的平臺使用，要按照“全部成本回收”的原則收取服務(wù)費(fèi)，因?yàn)檫@些用戶的研究成果不會開放共享，不會對全社會的科技發(fā)展和創(chuàng)新作出貢獻(xiàn)。總體而言，目前營利性機(jī)構(gòu)以獲取收益為目的的使用時(shí)間占大部分設(shè)施運(yùn)行時(shí)間的比例微乎其微，很多平臺都不足1％，這種收費(fèi)只能補(bǔ)償運(yùn)行維護(hù)成本中很小的比例。[pagebreak]

對非營利性用途是否應(yīng)向用戶收費(fèi)或分?jǐn)偝杀镜膯栴}，在美國也存在一定的爭論，但主流的看法和結(jié)論還是不應(yīng)該收費(fèi)。原因在于：首先，收取用戶費(fèi)可能會破壞 “依據(jù)科學(xué)家的業(yè)績獲得設(shè)備使用權(quán)”的原則，以支付費(fèi)用取代科學(xué)業(yè)績是不足取的；其次，如果這些收費(fèi)成為運(yùn)行維護(hù)的重要組成部分，那么其波動(dòng)將為設(shè)備的運(yùn)營維護(hù)情況帶來負(fù)面影響，造成預(yù)算的不確定性，從而影響到設(shè)備的升級甚至正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（三）撥款合作類平臺的共享機(jī)制

撥款合作類平臺的依托單位一般是高校、醫(yī)院和其他非營利科研機(jī)構(gòu)，目前以高校居多。美國高校的大型儀器平臺一般都放在公用空間，非常方便使用，也方便用戶之間、用戶與管理人員之間的交流，營造了較為開放的科學(xué)研究環(huán)境。此外，為了方便用戶查詢和使用，高校大型儀器平臺十分注重信息化建設(shè)，建立了平臺專門網(wǎng)站，詳細(xì)介紹平臺的職能、服務(wù)以及主要大型儀器的詳細(xì)信息、應(yīng)用領(lǐng)域及典型用戶、聯(lián)系方式、申請使用流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。此外，網(wǎng)站還提供使用大型儀器設(shè)備必須的培訓(xùn)教材、安全教育內(nèi)容等信息。許多平臺印刷了專門的宣傳彩頁，介紹實(shí)驗(yàn)室的儀器、服務(wù)、特色及詳細(xì)聯(lián)系方式。這些平臺通過多種渠道擴(kuò)大影響，鼓勵(lì)用戶使用公共平臺設(shè)施及技術(shù)。用戶在使用高校大型儀器公共平臺資源時(shí)，需要填寫詳細(xì)申請表，并且在發(fā)表論文時(shí)需要注明提供支持的公共平臺。

1．平臺的購置及經(jīng)費(fèi)來源。

撥款類平臺一般包含在由聯(lián)邦政府以合作協(xié)議方式資助的非營利機(jī)構(gòu)研發(fā)項(xiàng)目中，屬于聯(lián)邦政府對符合公共利益的項(xiàng)目給予的撥款資助，但并不是整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)都來自政府。平臺依托單位根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目需要對儀器設(shè)備提出購置計(jì)劃，由負(fù)責(zé)提供資助的聯(lián)邦政府部門批準(zhǔn)。購置費(fèi)和運(yùn)行費(fèi)的資助比例要視項(xiàng)目而定，聯(lián)邦政府可以給予全部或部分儀器購置費(fèi)和運(yùn)行費(fèi)。一般而言，通常要求儀器設(shè)備的購置費(fèi)不能超過整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的30％。

2．平臺的產(chǎn)權(quán)歸屬及處置辦法。

與合同采購類平臺不同，撥款類平臺的所有權(quán)通常歸屬于平臺依托單位。有一種例外情況，就是如果聯(lián)邦政府以直接提供儀器設(shè)備的方式對項(xiàng)目給予資助，則儀器設(shè)備的所有權(quán)歸聯(lián)邦政府。不過，無論是哪種情形，聯(lián)邦政府都擁有在項(xiàng)目結(jié)束后對儀器設(shè)備的處置權(quán)。當(dāng)平臺依托單位的研發(fā)項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)束且不再需要儀器設(shè)備時(shí)，可依據(jù)以下兩種情況對儀器設(shè)備進(jìn)行處置。

第一，對于折舊后市場單價(jià)在5000美元以下的儀器，平臺依托單位可以保留、出售或進(jìn)行其它方式的處置，而對給予項(xiàng)目資助的聯(lián)邦政府部門不再承擔(dān)任何責(zé)任。

第二，對于折舊后市場單價(jià)高于5000美元的儀器，平臺依托單位在付給政府補(bǔ)償費(fèi)后可留做它用。補(bǔ)償費(fèi)的計(jì)算方法為：首先對儀器設(shè)備進(jìn)行市場估價(jià)，補(bǔ)償費(fèi)在儀器折舊后市場價(jià)中所占的比例與最初購買儀器時(shí)政府經(jīng)費(fèi)在購置費(fèi)中所占的比例相同。如平臺依托單位不想保留該儀器設(shè)備，可向給予資助的聯(lián)邦政府部門報(bào)告，按聯(lián)邦政府部門的要求進(jìn)行處置，此時(shí)又分為兩種情況：如果平臺依托單位在向聯(lián)邦政府提出儀器設(shè)備處置申請后120天內(nèi)未得到答復(fù)，平臺依托單位可將儀器設(shè)備自行出售，但應(yīng)按比例向聯(lián)邦政府部門繳納補(bǔ)償費(fèi)；如果聯(lián)邦部門決定將儀器設(shè)備收回用作它用，而儀器設(shè)備是由聯(lián)邦政府和平臺依托單位共同出資購置的，則要對儀器設(shè)備進(jìn)行估價(jià)，聯(lián)邦政府應(yīng)按折舊后的市場價(jià)以購買時(shí)的出資比例給予平臺依托單位補(bǔ)償費(fèi)。

3．平臺的共享及收費(fèi)機(jī)制。

按照《關(guān)于對高等教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)院及其他非營利機(jī)構(gòu)給予撥款資助的統(tǒng)一管理要求》的規(guī)定，撥款合作類平臺的平臺依托單位在不妨礙該平臺所屬研發(fā)項(xiàng)目正常運(yùn)行的條件下，有義務(wù)向聯(lián)邦政府部門所從事的其它研究項(xiàng)目開放，其優(yōu)先順序?yàn)椋簯?yīng)首先滿足給予該平臺儀器設(shè)備撥款資助的聯(lián)邦政府部門項(xiàng)目需要，其次滿足其它聯(lián)邦政府部門的需要。

平臺依托單位也可以為非聯(lián)邦政府部門和機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。當(dāng)然，如果在特殊情況下，平臺是政府直接給予的，所有權(quán)歸聯(lián)邦政府所有，那就必須要在給予資助的聯(lián)邦政府部門批準(zhǔn)后才能提供服務(wù)。

對于這一類平臺，依托單位在未得到聯(lián)邦法律授權(quán)的情況下，不能將開放共享的聯(lián)邦資助經(jīng)費(fèi)購置 （雖然所有權(quán)屬于平臺依托單位）和直接給予的儀器設(shè)施，以低于私有部門提供相同服務(wù)的價(jià)格為非聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供有償服務(wù)，以免造成不公平競爭、擾亂市場秩序。從實(shí)踐來看，高?？蒲衅脚_對企業(yè)服務(wù)通常參照商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

有償服務(wù)所獲得的服務(wù)費(fèi)收入作為“項(xiàng)目收入”，按項(xiàng)目收入的有關(guān)規(guī)定使用。所謂項(xiàng)目收入是指聯(lián)邦資助獲得者通過資助項(xiàng)目所獲得的所有收入，主要包括服務(wù)費(fèi)、項(xiàng)目資產(chǎn)所獲得的租賃費(fèi)、產(chǎn)品的銷售收入、特許費(fèi)、專利費(fèi)、版權(quán)費(fèi)、利息等等。對于項(xiàng)目收入，根據(jù) 《關(guān)于對高等教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)院及其他非營利機(jī)構(gòu)給予撥款資助的統(tǒng)一管理要求》規(guī)定：項(xiàng)目收入歸平臺依托單位所有，但是在項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)只能用于項(xiàng)目支出。項(xiàng)目結(jié)束后，平臺依托單位不再對聯(lián)邦政府部門承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目收入可由平臺依托單位自行支配。